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  3. 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（

免费题库2022-08-02  52
问题 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（  ）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查
选项 A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
答案 A
解析 本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
事前审查：
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录：
（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
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