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证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券
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2022-08-02
39
问题
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,应当责令改正,给予警告,并处以( )万元罚款。A.1B.10C.50D.60
选项
A.1
B.10
C.50
D.60
答案
B
解析
本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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