首页
登录
从业资格
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有(
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有(
资格题库
2022-08-02
65
问题
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有( )。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④
选项
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④
答案
B
解析
本题考查证券投资咨询人员禁止性行为规定。根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;④法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722818.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
定向资产管理业务的特点有() ①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 营集合资产管理
风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况,针对不同类别、不同
商业银行的主要业务包括()。 ①资产业务 ②负债业务 ③担保承诺类业
下列属于股票性质的有()。 ①有价证券 ②物权证券 ③设权证券 ④
委托指令可以根据不同的依据,划分为()。 ①整数委托和零数委托 ②买进
根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。 ①股权类资产的远期合约
股票、债券等属于()。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.
以下说法不正确的是()。A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的()
随机试题
Perfectcertaintybelongsonlytothegods;therestofushavetomakedowith
两样本均数比较的t检验,t<t0.05,ν,则正确结论是A.μ1=μ2 B.μ
下列选项中,关于数字修约规则的叙述不正确的一项是()A.不允许连续修约
混凝土的干燥收缩和徐变规律相似,而且最终变形量也相互接近,原因是两者有相同微观机
日龄3天新生儿,出现黄疸2天,并逐渐加重,1天来嗜睡拒奶。查体:反应差,重度黄染
推土机开挖土方作业时,影响作业效率的主要因素是()两个环节。 A.切土 B
银行业金融机构履行企业社会责任体现在()。A.保护和改善自然生态环境,支持社
A.马疫锥虫B.短膜虫C.DNAD.短膜虫或马疫锥虫E.Hep-2细胞酶联免疫吸
某商业店铺的购买价格为60万元,其中40万元为借贷资金,余款由购买者用现金支付。
某日凌晨1时25分左右,某派出所“街面图像监控室”民警在视频监控时发现:一名成年
最新回复
(
0
)