首页
登录
从业资格
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有(
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有(
资格题库
2022-08-02
80
问题
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有( )。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④
选项
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④
答案
B
解析
本题考查证券投资咨询人员禁止性行为规定。根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;④法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722818.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
定向资产管理业务的特点有() ①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 营集合资产管理
风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况,针对不同类别、不同
商业银行的主要业务包括()。 ①资产业务 ②负债业务 ③担保承诺类业
下列属于股票性质的有()。 ①有价证券 ②物权证券 ③设权证券 ④
委托指令可以根据不同的依据,划分为()。 ①整数委托和零数委托 ②买进
根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。 ①股权类资产的远期合约
股票、债券等属于()。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.
以下说法不正确的是()。A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的()
随机试题
Theworldisonthecuspofastaggeringriseinthenumberofoldpeople,an
StudentsofUnitedStateshistory,seekingtoverifythecircumstances1.___
Peopletendtostrugglewhenlearninganotherlanguage,especiallyiftheya
Whichofthefollowingitalicizedpartsisusedasanadverbial?A、Whodoyouthi
Somefindingsareissuedrecentlyaboutattendingacommunitycollege.Most
中世纪,()为经商来到中国,是第一个走完丝绸之路全程的人。A.马可·波罗
某进口设备的到岸价为20万美元,使用的关税税率为15%,消费税税率为10%,增值
某交易者以2.87港元/股的价格买入一张股票看跌期权,执行价格为65港元/股;该
(2018年真题)期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。
燃气管道试验采用肥皂水对管道接口进行检查的试验是()A.气压试验 B.水
最新回复
(
0
)