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对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要
对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要
admin
2022-08-02
87
问题
对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要求有( )。①对于融资类业务和场外衍生品业务,对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求②对于债券投资交易,设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求③对于债券投资交易,对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具,对项目设置准入要求A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
答案
D
解析
本题考查信用风险识别、评估和控制的要求。
对于涉及信用风险的业务,证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求,且至少满足以下要求:
1. 对于融资类业务和场外衍生品业务,证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度,对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求;
2. 对于债券投资交易,证券公司应根据业务开展需要,对作为投资标的或担保品的债券,设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准人要求,对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则;
3. 对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具,证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度,对项目设置准入要求。
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证券市场基本法律法规
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