首页
登录
从业资格
对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要
对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要
admin
2022-08-02
42
问题
对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要求有( )。①对于融资类业务和场外衍生品业务,对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求②对于债券投资交易,设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求③对于债券投资交易,对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具,对项目设置准入要求A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
答案
D
解析
本题考查信用风险识别、评估和控制的要求。
对于涉及信用风险的业务,证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求,且至少满足以下要求:
1. 对于融资类业务和场外衍生品业务,证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度,对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求;
2. 对于债券投资交易,证券公司应根据业务开展需要,对作为投资标的或担保品的债券,设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准人要求,对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则;
3. 对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具,证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度,对项目设置准入要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722815.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
定向资产管理业务的特点有() ①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
下列属于信用风险构成要素的是()。 ①违约概率 ②违约损失率 ③违约
根据利息支付方式的不同,金融债券可分为()和()。 ①附息金融债券
商业银行的主要业务包括()。 ①资产业务 ②负债业务 ③担保承诺类业
委托指令可以根据不同的依据,划分为()。 ①整数委托和零数委托 ②买进
证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销
信用风险的构成要素分析以()为中心。A.预期损失 B.非预期损失 C.
根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为()与()。A.股票投资基
关于科创板申报要求,下列说法正确的是()。A.无论通过市价还是限价申报买卖
随机试题
关于β系数,以下说法正确的是()。A、β系数用来衡量证券或证券组合与整个市场风险程度的比较B、β系数大于1,说明证券或证券组合的风险程度小于整个市场的
Howmenfirstlearnedtoinventwordsisunknown;inotherwords,theorigin
UseoftheillegaldrugnamedEcstasy(MDMA)hasincreasedalarminglyinBrita
管理是组织中维持集体协作行为延续发展的有意识的协调行为。()
治疗乳癌肝郁痰凝型,应首选A.逍遥散合开郁散 B.柴胡疏肝散合开郁散 C.逍
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )A.列席发行人的股东大会、
被中国证监会依法吊销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。?A
均质土坝土料填筑压实参数主要包括( )。 A、碾压机具的重量 B、含水量
“道高一尺,魔高一丈”这个成语所蕴涵的哲理是 A.矛盾双方中一方的自身矛盾,可
投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()
最新回复
(
0
)