2. 从业资格
  3. 下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。 ①主动了解、

下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。 ①主动了解、

资格题库2022-08-02  8
问题 下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（  ）。①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤
选项 A.①②③⑤
B.②③④
C.①②③④⑤
D.①③④⑤
答案 A
解析 本题考查证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责。“积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见”为各单位负责人的合规管理职责。
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