首页
登录
从业资格
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是( )。 ①主动了解、
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是( )。 ①主动了解、
资格题库
2022-08-02
7
问题
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是( )。①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性④积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤
选项
A.①②③⑤
B.②③④
C.①②③④⑤
D.①③④⑤
答案
A
解析
本题考查证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责。“积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见”为各单位负责人的合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722732.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。A.根据我国现行相关制度的规定
关于风险管理,人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系,以下不
基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开
合格境内机构投资者,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是()。 ①每家证券公司设立的私
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、.报价等
以下关于券商柜台市场说法,正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、报价等
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得
随机试题
LaborDayisanationalholidayintheUnitedStates.Ithasbeencelebrated
在人际关系问题上我们不要太浪漫主义。Weshouldnotbetooromanticaboutinterpersonalrelationship
Whatdoestheconversationimplyaboutthemother?[br][originaltext]M:Timet
ThelongestriverinBritainis______.A、theSevernB、theClydeC、theThamesD、th
[originaltext]W:John,doyouliketogoswimmingatthepoolwithmetoday?I’
《中国药典》检查对乙酰氨基酚中对氨基酚的方法是A.红外光谱法 B.与亚硝基铁氰
简述正强化、负强化、惩罚三者之间的区别。
关于发育的曲线图法的描述中哪项是错误的?( )A.单项发育指标的等级 B.多
(2012年真题)某公司当前的普通股股价为16元/股,每股筹资费用率为3%
下列方法中,适用于新技术应用方案的技术经济综合比选的方法是( )。A.增量投资收
最新回复
(
0
)