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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和
资格题库
2022-08-02
64
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1
选项
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
答案
C
解析
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
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本试题收录于:
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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