首页
登录
从业资格
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规
题库
2022-08-02
68
问题
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
答案
B
解析
本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722439.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（ ）。 Ⅰ．监管人员的联
期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。 Ⅰ．中国证
根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形
基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。A.法律手段 B.经济
（2020年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（ ）A.法律手段 B.经
（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（ ）
（2020年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询
（2018年真题）（ ）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券
证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而
有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置
随机试题
Shouldwecareifover150knownspeciesofanimalshave【C1】______fromthee
Whichisthebesttitleforthispassage?[br]Accordingtothepassage,______
在当前现实生活中具有广泛社会基础的奉献精神是（）。A.克己奉公、无私奉献 B
根据行政处罚法律制度的规定，行政机关在依法作出（ ）的行政处罚决定之前，应当先
解决合同争议的常用的、有效的方式是（ ）。A.和解与调解 B.调解和仲裁
设在三角形E、F、N中，直接观测了∠E和∠F。其中误差mE＝mF＝±3″，由∠E
首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果
劳动者必须履行的义务是参加社会义务劳动。
对引导概念的理解不正确的是（）。 (A)咨询师通过暗示转换话题
下列哪项不属于原发性肾病综合症常见的病理类型 A.微小病变型 B.系膜增生性
最新回复
(
0
)
