首页
登录
从业资格
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。A.以
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。A.以
资格题库
2022-08-02
32
问题
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
选项
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查
D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
答案
B
解析
本题考查证券分析师发表言论、客户服务的管理要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722405.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是()。A.交易工具 B.发行
下列关于股权类期货的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股
证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的( )等组成的全方位、多层次监管
《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有( )。 Ⅰ.非公开发
证券公司从事自营业务,其投资的范围包括( )等上市证券以及证券监管机构认定的其
以下说法错误的是( )。A.配股是指面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股
关于凭证式债券,下列说法错误的是( )。A.可以上市流通 B.可以挂失 C
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应
下列关于看涨期权和看跌期权的说法,正确的是( )。A.若预期某种标的资产的未来
金融期权的主要风险指标Rho=( )。A.期权价格变化/期权标的证券变化 B
随机试题
Todefinesciencewemaysimplycallit______.[br]Ascientistbeingintereste
[originaltext]W:Goodmorning.WhatcanIdoforyou,sir?M:Goodmorning.I’v
Itdiscussesthemajoreconomic,institutionalsocialandgeographical______th
图示质量为m的三角形物块,其倾斜角为θ,可在光滑的水平地面上运动。质量为m的矩形
A.2 B.3 C.0 D.不存在
作为监理工程师,当出现情况( )时,应予以拒绝。A.建设方要求对监理方进行考察
有全国政协委员认为,坐上了政协委员这个位置,就不是个普通人,就得对宪法负责,对国
根据我国《保险法》的规定,年金保险属于()范围。A.人寿保险 B.责任
下列有关函证的说法中,正确的有()。A.应当对银行存款实施函证程序,除非有充分
川崎病常见的临床表现不包括A.高热 B.草莓舌 C.颈部淋巴结肿大 D.多
最新回复
(
0
)