以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销

最全题库2022-08-02 39

问题以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查

选项 A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

答案 D

解析从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722403.html

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）。A.营销

证券市场基本法律法规

证劵从业

在证券投资基金信托关系中，（ ）是基金资产的监护人。A.基金管理人 B.基金

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（ ）。 Ⅰ．监管人员的联

下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（ ）。A.恐怖袭击

基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．一只基金持有

以下属于技术分析法的有（ ）。 Ⅰ．切线理论 Ⅱ．K线理论 Ⅲ．形态理论

期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。 Ⅰ．中国证

符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（ ）。 Ⅰ．封闭

以下各项中，不属于系统风险的是（ ）。A.信用风险 B.利率风险 C.经济

按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（ ）。 Ⅰ．证监会

2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立

________,themoreseverethewintersare.A、ThemorenorthyougoB、Thefarther

[originaltext]Peopleenjoytakingtrips.[9]Butwhatarethereasonstheyl

Today,Americanfilmmakersproducemovieswithfewrestraintsaboutviolence

二次型当满足（）时，是正定二次型。A.λ>0 B.λ>-1 C.λ>1 D

非甾体抗炎药最常见的不良反应是：（）A.胃肠道反应 B.皮肤过敏反应

患儿，3个月，母乳喂养，最近大便次数增多。首先进行的化验检查为() A

求二次曲面 过点(1，2，5)的切平面的法向量。

下列依法必须公开招标的工程建设项目中，经核准可以采取邀请招标方式的项目有()。A

企业对境外经营的财务报表进行折算时，可以采用交易发生日的即期汇率折算的是（ ）。

ERTU具有（）。 A.遥控功能；B.遥调功能； C.采集电能向远方传递功

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销

在证券投资基金信托关系中，（　　）是基金资产的监护人。A.基金管理人 B.基金

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（　　）。 Ⅰ．监管人员的联

下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（　　）。A.恐怖袭击

基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．一只基金持有

以下属于技术分析法的有（　　）。 Ⅰ．切线理论 Ⅱ．K线理论 Ⅲ．形态理论

期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（　　）。 Ⅰ．中国证

符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（　　）。 Ⅰ．封闭

以下各项中，不属于系统风险的是（　　）。A.信用风险 B.利率风险 C.经济

按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（　　）。 Ⅰ．证监会

求二次曲面过点(1，2，5)的切平面的法向量。

企业对境外经营的财务报表进行折算时，可以采用交易发生日的即期汇率折算的是（　）。