发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

最全题库2022-08-02 39

问题发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案 D

解析发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

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发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（　　） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（　　）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

确定宫颈癌临床分期的必要检查为A.妇科三合诊检查 B.子宫颈刮片细胞学检查

下列关于科学儿童观的描述错误的是()。A.儿童具有各种合法权利 B.儿童的发展

本题主要考查无理数的表示方法。既约分数的定义：分子、分母只有公因数1的分数，或者分子和分母互质的分数，叫做最简分数，又称既约分数。将循环小数化成分数的关

甲房地产开发公司（以下简称甲公司）开发建设某住宅小区，2005年8月1日该小区竣

因买受人的原因致使标的物不能按照约定的期限交付的，买受人应当在违反约定之日起承担

某工程项目分解为基础工程、主体工程、屋面工程、装饰工程四个施工过程，划分为四个施

组织对关键产品的潜在供方实施的审核属于（）。 A.内部审核B.外部审核 C

证券投资基金的市场服务机构包括()。A:基金管理人B:注册登记机构C:律师事

下列防火阀中，需设置独立吊架的是（　　）。A.直径400mm的防火阀 B.长边

绝症病人常见的心理反应不包括A.自杀 B.适应性障碍 C.依赖心理 D.重

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单

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（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）A.证券发行人 B.证券

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