发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

最全题库2022-08-02 56

问题发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案 D

解析发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

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发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（　　） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（　　）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

Inhisautobiography,he______(把那场战争的失败归咎于客观条件).ascribed/attributedthefailure

Fedupofyourdesk-bound9-5job?Wishyouspentyourdaysbeingpamperedi

Ifyoucan______punctualdelivery,weshallplacelargeorderswithyou.A、guar

[originaltext]　　(5)TheauthoritiesintheAustralianstateofNewSouthWales

Massiveprojectilesstrikingmuchlargerbodiescreatevariouskindsofcrat

关于无形资产评估量化资料的说法，错误的是（）。A.实体性贬值，功能性贬值和

将一株生长正常的绿色植物置于密闭的玻璃容器内。在适宜条件下光照培养，随培养时间的

涎石摘除术的适应证不包括A．涎石在导管内，腺体有纤维化者 B．涎石在导管内

借贷记账法下，余额试算平衡的直接依据是（）。A.资金运动规律 B.财务状况等

关于一般抹灰的说法，正确的是()。A:抹灰应分层进行，抹石灰砂浆和水泥混合砂浆每

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

Inhisautobiography,he______(把那场战争的失败归咎于客观条件).ascribed/attributedthefailure

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[originaltext] (5)TheauthoritiesintheAustralianstateofNewSouthWales

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关于无形资产评估量化资料的说法，错误的是（）。A.实体性贬值，功能性贬值和

将一株生长正常的绿色植物置于密闭的玻璃容器内。在适宜条件下光照培养，随培养时间的

涎石摘除术的适应证不包括A．涎石在导管内，腺体有纤维化者 B．涎石在导管内

借贷记账法下，余额试算平衡的直接依据是（）。A.资金运动规律 B.财务状况等

关于一般抹灰的说法，正确的是()。A:抹灰应分层进行，抹石灰砂浆和水泥混合砂浆每

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（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

[originaltext]　　(5)TheauthoritiesintheAustralianstateofNewSouthWales