发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

最全题库2022-08-02 44

问题发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案 D

解析发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

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发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（　　） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（　　）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

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Nowcustomhasnotbeencommonlyregardedasasubjectofanygreatimportan

Whatdidthemandolastnight?[br][originaltext]W:Sodidyoudomuchyester

InaBertelsmannFoundationstudyonsocialjusticereleasedthisfall,the

下列哪些部位应单独划分探测区域（）。A.敞开或封闭楼梯间、防烟楼梯间； B.

A.VO2 B.SvO2 C.DO2 D.A-aDO2 E.SaO2综合

急性中毒呼吸系统的表现不包括A.呼吸气味 B.呼吸加快 C.呼吸减慢 D.

蓄电池巡检设备电压测量误差超过0.5%,缺陷性质为()（A）一般缺陷(B)

修饰性反问引起的后果是（）。 A.对方自我探索过多 B.谈话内容过于具体

根据《进口药材管理办法》，关于进口药材申请与审批的说法，错误的是A.国家药品监督

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

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下列哪些部位应单独划分探测区域（）。A.敞开或封闭楼梯间、防烟楼梯间； B.

A.VO2 B.SvO2 C.DO2 D.A-aDO2 E.SaO2综合

急性中毒呼吸系统的表现不包括A.呼吸气味 B.呼吸加快 C.呼吸减慢 D.

蓄电池巡检设备电压测量误差超过0.5%,缺陷性质为()（A）一般缺陷(B)

修饰性反问引起的后果是（）。 A.对方自我探索过多 B.谈话内容过于具体

根据《进口药材管理办法》，关于进口药材申请与审批的说法，错误的是A.国家药品监督

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