发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

最全题库2022-08-02 51

问题发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案 D

解析发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

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发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（　　） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（　　）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

Let’sproceedtothemainexhibithallandlookatsomeoftheactualvehicl

[originaltext]M:I’vejustbeenovertomyfriendTom’snewapartment.It’smuc

人们用它来辟邪。Itisusedtowardoffevilspirits．汉语原句的主语为较为宽泛的“人们”，宾语为“它”，英译时，可把原主语“人

TheeldestandlargestAustralianpartyis______A、theLiberalParty.B、theNati

路面分部工程中，含有()以及联结层、路缘石、人行道和路肩等分项工程。A.面层

FAB分型中，AML-M1骨髓中原始细胞应占非红系细胞的A.≥30％ B.≥4

关于强心苷药动学特点的叙述，哪一项是错误的A.洋地黄毒苷口服吸收稳定而完全B.洋

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A.如

政府综合统计系统和部门统计系统在组织实施国家统计调查项目、地方统计调查项目时，必

古罗马的昆体良在《论演说家的教育》中，提出了（　　）的学习过程理论。A、“模仿、

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

Let’sproceedtothemainexhibithallandlookatsomeoftheactualvehicl

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人们用它来辟邪。Itisusedtowardoffevilspirits．汉语原句的主语为较为宽泛的“人们”，宾语为“它”，英译时，可把原主语“人

TheeldestandlargestAustralianpartyis______A、theLiberalParty.B、theNati

路面分部工程中，含有()以及联结层、路缘石、人行道和路肩等分项工程。A.面层

FAB分型中，AML-M1骨髓中原始细胞应占非红系细胞的A.≥30％ B.≥4

关于强心苷药动学特点的叙述，哪一项是错误的A.洋地黄毒苷口服吸收稳定而完全B.洋

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A.如

政府综合统计系统和部门统计系统在组织实施国家统计调查项目、地方统计调查项目时，必

古罗马的昆体良在《论演说家的教育》中，提出了（ ）的学习过程理论。A、“模仿、

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证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

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（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

古罗马的昆体良在《论演说家的教育》中，提出了（　　）的学习过程理论。A、“模仿、