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  3. 下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。A.证

下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。A.证

admin2022-08-02  47
问题 下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（    ）。A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
选项 A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价
B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价
C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分
D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
答案 D
解析 本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
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