首页
登录
从业资格
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。A.证
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。A.证
admin
2022-08-02
29
问题
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
选项
A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价
B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价
C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分
D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
答案
D
解析
本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722037.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（ ）。 Ⅰ．运用和发挥证券市场机
（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。A
（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。A
（2020年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（ ）A.股票分割与合
（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（ ）A.只有在中
（2020年真题）下列关于债券收益率的说法。正确的有（ ） Ⅰ通常预期市场利
（2020年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（ ）。A.国家政策性银行发
（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有
（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（ ）。A
（2020年真题）下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的（
随机试题
YouTubehasbuiltaglobalreputationastheplacetogoforvideoclipsof
Whenthejobmarketworsens,manystudentsfiguretheycan’tindulge(沉溺于)in
间接销售的不足之处在于（ ）。A.覆盖面窄 B.影响力小 C.直观价格高
价值工程的目的是（ ）。A.提高产品的价值 B.对产品进行功能分析
地下或半地下丙类厂房每个防火分区的最大允许建筑面积为（）mA.150 B
下述不属于抗真菌药物的是（）A：灰黄霉素 B：制霉菌素 C：伊曲康唑 D：
下表为a、b两组不同土的颗粒组成成分及击实试验结果，请回答下列问题：（4）随着击
简述企业员工整体素质亚结构。
下列不属于增长能力指标的是（）。A.资产增长率 B.营业收入利润率 C
（2016年真题）执业药师指导患者用药时，应首先考虑的原则是（ ）。A.经济
最新回复
(
0
)
