按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

考试题库2022-08-02 56

问题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 B

解析本题考查证券公司治理的基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（　　）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。A.债券基金

—Idon’tlikesinging.—______.A、Idon’tneitherB、NeitherdoIC、NoramIB“Sod

Ayoungman(Example:0)goingtojointhearmy(军队)andhadto【C1】______amedic

Wehadnowaytomeasuretheexactdistancewehadtraveled,butwethoughtitw

WhathappenedtothefemaleprotestersinConakry?[originaltext]OnSeptembertw

Formilesaround,theneighborhoodswereemptyandsilent.Storesweredark,

Allanislookingforwardto_____hisAmericanpartneratthetradefair.A、meetB

将展览会分为单一商品展览会和混合商品展览会的标准是（　）。A．展会性质 B．展

数据在传输过程出现差错的主要原因是A.突发错 B.计算错 C.CRC错 D

“皮革胃”多见于A:早期胃癌 B:结节型胃癌 C:溃疡局限型胃癌 D:溃疡

如图2-13所示，用波长为λ的单色光垂直照射到空气劈尖上，从反射光中观察干涉条纹

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

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（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。 Ⅰ

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（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

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（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金

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“皮革胃”多见于A:早期胃癌 B:结节型胃癌 C:溃疡局限型胃癌 D:溃疡

如图2-13所示，用波长为λ的单色光垂直照射到空气劈尖上，从反射光中观察干涉条纹

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