按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

考试题库2022-08-02 43

问题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 B

解析本题考查证券公司治理的基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（　　）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。A.债券基金

Atwenty-year-oldimmigrant,LeviStrauss,cametotheUnitedStatesin1850

After1945,theUSgovernmentbuiltmanynewroadsandhighways.Peoplemove

硫脲类抗甲状腺药最严重的不良反应是A.血小板减少性紫癜 B.粒细胞缺乏症 C

传染病流行过程的基本条件是A.患者病原携带者、受感染的动物 B.周围性、地区性

下列关于注册会计师对审计执行过程的说法中正确的有（）。A.针对特别风险，注

65.脱贫攻坚战取得决定性进展，_______贫困人口稳定脱贫，贫困发生率从百分

下列属于莫言作品的是：A、《白鹿原》 B、《平凡的世界》 C、《丰乳肥臀》

在进行个人住房贷款回访时，若发现已经准入的合作机构出现某些情况后，银行应该暂停与

（2012年真题）2019年初A居民企业通过投资，拥有B上市公司15%股权。20

在台风威胁中，以下做法正确的为（）。A.自航施工船舶拆卸主机进行修理 B.跟

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（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。 Ⅰ

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（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

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（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金

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硫脲类抗甲状腺药最严重的不良反应是A.血小板减少性紫癜 B.粒细胞缺乏症 C

传染病流行过程的基本条件是A.患者病原携带者、受感染的动物 B.周围性、地区性

下列关于注册会计师对审计执行过程的说法中正确的有（）。A.针对特别风险，注

65.脱贫攻坚战取得决定性进展，_______贫困人口稳定脱贫，贫困发生率从百分

下列属于莫言作品的是：A、《白鹿原》 B、《平凡的世界》 C、《丰乳肥臀》

在进行个人住房贷款回访时，若发现已经准入的合作机构出现某些情况后，银行应该暂停与

（2012年真题）2019年初A居民企业通过投资，拥有B上市公司15%股权。20

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