按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

考试题库2022-08-02 45

问题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 B

解析本题考查证券公司治理的基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（　　）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。A.债券基金

ThefollowingsecuritymeasureswillbetakenaccordingtotheInteriorMinister

[audioFiles]audio_eusm_j76_001(20082)[/audioFiles]A、Thetroublewillcomesoon.

Thecardinalityofafinitesetisthenumberofelementsintheset．Whatisthe

绩效管理所涵盖的问题主要包括（）。A.有效目标设定 B.员工必须接受管理者设定

()负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。A.高级管理层 B.

“信息获取便捷”、“信息透明度高”以及“信息流扁平化”有利于（　　）。A、项目信

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

某运输公司有从事营运的客车、货车若干辆。某日因骤降暴雨造成路面积水，造成行车困难

下列各会计原则中，属于会计要素确认计量原则的有（）。A.权责发生制原则

在通信企业总成本中，占绝大比重的是包括设备折旧等在内的（　　）开支。 A．变

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

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（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（ ）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（ ）。A.集合理财 B.分散风险

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（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金

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绩效管理所涵盖的问题主要包括（）。A.有效目标设定 B.员工必须接受管理者设定

()负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。A.高级管理层 B.

“信息获取便捷”、“信息透明度高”以及“信息流扁平化”有利于（ ）。A、项目信

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下列各会计原则中，属于会计要素确认计量原则的有（）。A.权责发生制原则

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