按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

考试题库2022-08-02 44

问题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 B

解析本题考查证券公司治理的基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（　　）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。A.债券基金

(1)"SomeofmyfriendsthinkI’masnob,"admitsChristopherKarp,a20-year

[originaltext]Theperiodofengagementisthetimebetweenthemarriagepro

Therearefewmoresoberingonlineactivitiesthanenteringdataintocolleg

在变压器的纵差动保护中可以不考虑不平衡电流的影响。

2011年全国共发生各类地质灾害15664起，其中，滑坡11490起、崩塌231

丹参药材中含有的醌类化合物属于A:蒽醌B:萘醌C:菲醌D:二蒽醌E:苯醌

下列关于奈韦拉平的描述正确的是A、进入细胞后需要磷酸化以后起作用 B、本品耐受

患者男，70岁。3周前左侧下颌前部肿痛，经消炎药治疗后现已缓解。查见残根，不松动

甲企业是我国的非居民企业并在我国境内设立了机构、场所。根据企业所得税法律制度的规

同时具有控制、调节两种功能，且主要用于小断面风管的风阀是（）。A.蝶式调节

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

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（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（ ）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（ ）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金

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Therearefewmoresoberingonlineactivitiesthanenteringdataintocolleg

在变压器的纵差动保护中可以不考虑不平衡电流的影响。

2011年全国共发生各类地质灾害15664起，其中，滑坡11490起、崩塌231

丹参药材中含有的醌类化合物属于A:蒽醌B:萘醌C:菲醌D:二蒽醌E:苯醌

下列关于奈韦拉平的描述正确的是A、进入细胞后需要磷酸化以后起作用 B、本品耐受

患者男，70岁。3周前左侧下颌前部肿痛，经消炎药治疗后现已缓解。查见残根，不松动

甲企业是我国的非居民企业并在我国境内设立了机构、场所。根据企业所得税法律制度的规

同时具有控制、调节两种功能，且主要用于小断面风管的风阀是（）。A.蝶式调节

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