按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

考试题库2022-08-02 46

问题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 B

解析本题考查证券公司治理的基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（　　）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。A.债券基金

HistorytellsusthattheoriginofSantaClausbeginsinthe4thcenturyw

Themassmediaisabigpartofourculture,yetitcanalsobeahelper,adv

某软件开发项目中将《详细设计说明书》作为配置项，项目的开发人员正在编写一份《详细

下列项目中，适于采用BOT模式融资的有（　　）。A.港口 B.医院 C.

下列关于新建商品房自然销售方式的表述，正确的有（　　）。A、开盘风险表现为热销

西药、中成药、中药饮片的处方开具应A.西药、中成药、中药饮片应当单独开具处方B.

在线监测系统的传感器布置应满足于（）覆盖所监测的设备，位置分布不得影响局部

抑郁神经症的主要临床特点是()。单选A.病程长 B.焦虑程度高 C.

某企业在2019年5月20日以房屋作抵押向银行申请贷款1000万元。银行审查评

《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2008)中的综合单价是计量单位

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

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（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。 Ⅰ

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（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

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（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金

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