首页
登录
从业资格
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在
考试题库
2022-08-02
44
问题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会
选项
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
答案
D
解析
本题考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况釆取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721785.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2020年真题)根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定
(2020年真题)场外交易市场的特证有( ) Ⅰ挂牌标准相对较低 Ⅱ监管较
(2018年真题)不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为(
证券公司声誉风险管理应遵循以下()原则。 ①全程全员原则 ②预防第一原则
下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是()。 ①就业制
常用的市场风险限额包括()。 ①交易限额 ②风险限额 ③止损限额
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时
以下属于流动性风险衡量的是()。 ①融资流动性风险 ②资产流动性风险
下列关于市场风险的说法中错误的是()。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子,
下列关于不同类别风险说法不正确的是()。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见
随机试题
Accordingtoarecentstudy,theideaofagingmightlookdifferentthrought
对火灾报警装置的外观清洁维护时,下列做法正确的是()。A.自行拆卸加以清洗
招标人和投标人订立书面合同的时间是( )。[2021年回忆版]A.自中标公布结
主诉:女性,69岁,昏迷4小时,高血压病史15年。 答题要求:请围绕以上主诉,
急性粒细胞白血病与急性淋巴细胞白血病鉴别要点是A.前者多有高热,感染出血 B.
( )的实现对产品质量的控制、改进和提高、具体过程运作的有效性以及经济效益都有积
药物咨询服务的首要步骤是A.问题归类 B.明确提出的问题 C.查阅文献 D
如图所示框架结构中间层的端节点,柱截面400mm×400mm,混凝土等级为C25
教育对人类地位的提升表现在() A.发现人的价值B.发掘人的潜能 C.发
(2019年真题)建设工程造价指标测算常见的方法包括()。A.数据统计法
最新回复
(
0
)