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证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在
考试题库
2022-08-02
39
问题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会
选项
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
答案
D
解析
本题考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况釆取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
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本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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