中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾

资格题库2022-08-02 33

问题中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③

选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

答案 A

解析本题考查财务顾问的监管，选项③属于财务顾问的法律责任。

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中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾

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（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（　　）

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时

企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1亿元 B.2

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10％ B.5％

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．财务公司设立1年以上，经

政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。 ①雇员活动

根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限

中国外汇交易中心于（　　）年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。A.2005

Itisdifficulttoimagine______(没有必须工作的社会).asocietyinwhichnobodyhastowo

John’sscoreonthetestisthehighestintheclass;he______lastnight.A、mus

Changesinthewaypeoplelivebringaboutchangesinthejobsthattheydo.Mor

在程序中有一个错误处理模块，它接收出错信号，对不同类型的错误打印出不同的出错信息

吉林省是中国六大林区之一。（）为长白山特有的珍惜树种。A.长白松 B.

具体行政行为在行政复议期间不停止执行，但（　）可以停止执行。 A、被申请人认

（2010初）下列各项中，属于汇票上必须记载的事项有（　）A.出票日期 B.确

关于上尿路结石的临床表现，下列描述不正确的是A.结石可引起钝痛和绞痛 B.结石

加油岛、加气岛及汽车加油、加气场地宜设罩棚，罩棚有效高度不应小于（）m。A.5

在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有（　　）。

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾

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（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ）

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时

企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1亿元 B.2

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10％ B.5％

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．财务公司设立1年以上，经

政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。 ①雇员活动

根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限

中国外汇交易中心于（ ）年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。A.2005

Itisdifficulttoimagine______(没有必须工作的社会).asocietyinwhichnobodyhastowo

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在程序中有一个错误处理模块，它接收出错信号，对不同类型的错误打印出不同的出错信息

吉林省是中国六大林区之一。（）为长白山特有的珍惜树种。A.长白松 B.

具体行政行为在行政复议期间不停止执行，但（ ）可以停止执行。 A、被申请人认

（2010初）下列各项中，属于汇票上必须记载的事项有（ ）A.出票日期 B.确

关于上尿路结石的临床表现，下列描述不正确的是A.结石可引起钝痛和绞痛 B.结石

加油岛、加气岛及汽车加油、加气场地宜设罩棚，罩棚有效高度不应小于（）m。A.5

在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有（ ）。

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具体行政行为在行政复议期间不停止执行，但（　）可以停止执行。 A、被申请人认

（2010初）下列各项中，属于汇票上必须记载的事项有（　）A.出票日期 B.确

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