首页
登录
从业资格
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说
最全题库
2022-08-02
54
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是( )。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
选项
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
答案
C
解析
本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721607.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金募集失败,基金管理
以下关于公募基金的说法正确的有()。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募
下列关于债券成交原则的说法中,错误的是()。A.价格优先就是证券公司按照交易最有
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本
企业发行短期融资券要求()负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央
“三公”原则中的()原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。
以下不符合公正原则要求的是()。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可
在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,需要满足的要求有()。 ①债项评级
随机试题
Abigfocusofthecriticismofcomputergameshasconcernedthecontentof
"Home,sweethome"isaphrasethatexpressesanessentialattitudeintheUn
TheComplexitiesofReadingThislectureisthefirs
关于与基层墙体、装饰层之间无空腔的建筑外墙外保温系统的做法,下列错误的有(
在注册会计师拟实施的以下审计程序中,有助于其证实X公司固定资产存在认定的有()。
技术分析的要素包括()。 Ⅰ价格 Ⅱ成交量 Ⅲ时间 Ⅳ空间A.
治疗痰饮、蓄水证可选A.麻黄B.桂枝C.荆芥D.紫苏E.防风
工伤保险责任:
下列各项中,不属于政府举借债务的是()。A.向国际经济组织借入的款项 B.政
乙向甲租了一套设备,在甲不知道的情况下,乙与丙签订合同,把该套设备卖给了丙。下列
最新回复
(
0
)