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(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(
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2022-08-02
74
问题
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查
选项
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
答案
D
解析
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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