首页
登录
从业资格
(2016年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ
(2016年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ
考试题库
2022-08-02
75
问题
(2016年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720700.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券金融公司可以发行公司债券,也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,
()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展I
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。A.具有
随机试题
His_______wastakenaspartoflawsuitbetweenAmericanaviationandYahoo.A、d
Whyshouldmankindexplorespace?Perhapsthebestreasonforexploringspac
Fromtheinventionofthefirststonetoolstotoday’scomplexcomputers,ma
电子出版物的加密可采用( )等方法。A.密钥加密 B.设定时效 C.显示器
选择性阻断支气管M受体的药物是A.麻黄碱 B.肾上腺素 C.异丙肾上腺素
货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限较短,一般在(
A.焦虑症 B.疼痛 C.抑郁症 D.呼吸抑制 E.帕金森病左旋多巴可治
冲击疗法治疗协议的基本内容必须包含()。(A)咨询师要讲解冲击疗法的原理 (
(2019年真题)关于建设工程竣工规划验收的说法,正确的是()A.建设工程竣工后
在某工程建设项目投标过程中,甲乙丙丁戊参与投标。对于他们的投标,招标人应当不予受
最新回复
(
0
)