首页
登录
从业资格
(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定
(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定
练习题库
2022-08-02
84
问题
(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话
选项
A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话
答案
B
解析
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720666.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。 ①财务信息公开披露 ②
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范,正确的有( )。 Ⅰ.证券
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人
在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持同一机构(政府、国际金融组织除外)发行
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。 ①《1933年证券法》
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。
合格境内机构投资者,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券
按照《企业年金基金管理办法》规定,企业年金投资范围不包括()。A.银行存款
随机试题
WhatarethetwokindsofpeoplementionedinthequoteofMario’sfather?[br]
Anewstudyusesadvancedbrain-scanningtechnologytocastlightontoatop
WriteonANSWERSHEETTHREEanoteofabout50—60wordsbasedonthefollo
Everysooften,lateatnight,DavidWoodlandstealsawaytothedenofhis
进入施工现场工作人员必须佩戴安全帽。()
软件设计的主要任务是设计软件的结构、过程和模块,其中软件结构设计的主要任务是要确
下列关于委托贷款的表述,错误的有()。A.银行作为受托人收取手续费 B.
C反应蛋白在下列哪种情况下不升高A.细菌感染B.病毒感染C.急性心肌梗死D.高血
生产力的发展是阶级产生的物质前提。()
不属MMPI因子结构的是()单选A.精神质因子 B.神经质因子 C.
最新回复
(
0
)