首页
登录
从业资格
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造
admin
2022-08-02
30
问题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
选项
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
答案
C
解析
本题考查《证券公司监督管理条例》。证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失,可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720543.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
创业板市场的功能包括()。 ①承担风险资本的退出窗口作用 ②优化资源配置
国际经验表明,增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡,这个平衡是()
下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。 ①证券公司是证券市场的主要参与
银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事
根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于
银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的()。
金融市场的首要功能是()。A.价格发现 B.风险管理 C.资金融通 D.
间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险,具体表现为(). I.在间接融资
证券公司战略风险管理的基本做法包括( )。 ①明确董事会和高级管理层的战略风
信用衍生产品交易具有以下( )特征。 ①融资的提供和风险的承担被分离,即保护
随机试题
【B1】[br]【B9】[audioFiles]audio_eusm_j01_084(20099)[/audioFiles]Withsomanyno
Choiceblindness:Youdon’tknowwhatyouwantWehaveallh
卵巢子宫内膜异位囊肿首选的诊断和治疗方法是( )A.假孕疗法 B.假绝经疗法
以患者为中心的患者管理,基本内容是指A.给予支持、提出用药的建议 B.给患者提
女,48岁,近1个月感口渴,饮水量增至每天2000ml。身高156㎝,体重71
下列化合物具有升华性的是A、双糖 B、多糖 C、小分子游离香豆素 D、香豆
某工厂的两个车间共有120名工人,每名工人每天生产15件设备。如果将乙车间工人的
以下关于个人住房贷款合作单位定位说法,正确的是()。 A.—手个人住房贷款
由于( )的存在,今年的1元钱比明年的1元钱更有价值。A.货币时间价值 B.
(2017年真题)下列关于购买性支出的说法,正确的是()。A.购买性支出是
最新回复
(
0
)