2. 从业资格
  3. 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造

admin2022-08-02  52
问题 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（　　）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
选项 A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
答案 C
解析 本题考查《证券公司监督管理条例》。证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失，可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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