2. 从业资格
  3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券

练习题库2022-08-02  21
问题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30
选项 A.3
B.5
C.10
D.30
答案 A
解析 本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
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