根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券

题库2022-08-02  27

问题 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上(  )万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30

选项 A.3
B.5
C.10
D.30

答案 C

解析 本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
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