首页
登录
从业资格
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券
题库
2022-08-02
25
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上( )万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30
选项
A.3
B.5
C.10
D.30
答案
C
解析
本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720291.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段,1998—2003年属于( )A.早期
根据所持股票性质分类,股票基金可分为( )等。 ①价值型股票基金 ②成长型
随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的正式施行,基
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照( )的有关规定
基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主
根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( ) ①基金管理
根据《证券投资基金法》的规定,我国基金资产估值的责任人是( )A.基金持有人
银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接
属于无担保证券范畴,不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为( )A.收益公司
以下关于交易所债券市场托管方式正确的有( )。 ①根据券种的不同,实行的是不
随机试题
In1915EinsteinmadeatriptoGottingentogivesomelecturesattheinvit
OneCity,TwoVisionsExpertsdifferinmethod,butagr
[originaltext]Jane:Ron,whatareyoudoing?Ron:Ah,nothing.I’mjustlooking
[originaltext][16]Duringthesummeryoushouldbeevenmorecarefulthanusual
下列关于计日工说法正确的是()。A.投标报价计日工单价、数量由施工单位填写
风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程,当出现违
治疗麻疹初热期的首选方剂是A.黄连解毒汤 B.宣毒发表汤 C.清咽下痰
血清胆红素测定的标本必须避免阳光直接照射,以免结果降低。其原因是A.胆红素分解B
男性,70岁,进食后饱胀不适伴反酸5年余,黑便1天。胃镜检查提示:胃多发性溃疡(
男性,44岁,发现HBsAg阳性9年,谷丙转氨酶(ALT)有增高。近3周来食
最新回复
(
0
)