2. 从业资格
  3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券

题库2022-08-02  55
问题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30
选项 A.3
B.5
C.10
D.30
答案 C
解析 本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720291.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)