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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券
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2022-08-02
27
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上( )万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30
选项
A.3
B.5
C.10
D.30
答案
C
解析
本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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