2. 从业资格
  3. 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是

以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是

最全题库2022-08-02  38
问题 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（　　）。A.责令停止承销或者销售B.没收违法所得C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
选项 A.责令停止承销或者销售
B.没收违法所得
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
答案 C
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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