证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（　　）原则

最全题库2022-08-02 65

问题证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（　　）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

答案 D

解析本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720208.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（　　）A.发起人选择拟
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（　　）。 ①股权型证券化
证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（　　）。 ①证券公司普通债券 ②证
债券与股票的相同点有（　　）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是
某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106
（　　）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好 B.风险限额 C.风
以下（　　）属于风险管理策略。A.风险规避 B.风险对冲 C.风险转移 D
（　　）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警
（　　）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益 B.风险收益平衡

随机试题

WhichdayoftheweekisWendy’sweddingon?[originaltext]Ken:Hello,Steve.A
WhichAmericanstateisagroupofislandsinthePacificOcean?A、Alaska.B、Hawa
A—CashbusinessJ—modeofpaymentB—CommissionreceivablesK—dow
眼下，“土豪”(tuhao)当属中国最热门词汇(buzzword)之一，用来指称那些受教育不多且品味差的富人们。这是中国网友运用聪明才智和创造力为老词注
选题的构成要素包括（　　）等。A.名称及作者 B.编辑人员 C.稿件内容及出
含胆固醇较高的食物有（　　）。A.动物内脏 B.蛋黄 C.奶油 D.大豆
治疗急性泄泻的主穴是()A.神阙、天枢、足三里、公孙 B.中脘、内关、足
参苓白术散的功用是A.健脾益气，升阳举陷 B.健脾养胃，理气化痰 C.健脾益
2020年12月，我国网民规模达9.89亿，较2020年3月增长8540万。其中
心脏破裂的典型表现为（　　）。A.低血压，心音消失，无电活动 B.血压测不到，

最新回复(0)

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则

证券市场基本法律法规

证劵从业

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）A.发起人选择拟

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件

根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（ ）。 ①股权型证券化

证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（ ）。 ①证券公司普通债券 ②证

债券与股票的相同点有（ ）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是

某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106

（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好 B.风险限额 C.风

以下（ ）属于风险管理策略。A.风险规避 B.风险对冲 C.风险转移 D

（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警

（ ）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益 B.风险收益平衡

WhichdayoftheweekisWendy’sweddingon?[originaltext]Ken:Hello,Steve.A

WhichAmericanstateisagroupofislandsinthePacificOcean?A、Alaska.B、Hawa

A—CashbusinessJ—modeofpaymentB—CommissionreceivablesK—dow

眼下，“土豪”(tuhao)当属中国最热门词汇(buzzword)之一，用来指称那些受教育不多且品味差的富人们。这是中国网友运用聪明才智和创造力为老词注

选题的构成要素包括（ ）等。A.名称及作者 B.编辑人员 C.稿件内容及出

含胆固醇较高的食物有（ ）。A.动物内脏 B.蛋黄 C.奶油 D.大豆

治疗急性泄泻的主穴是()A.神阙、天枢、足三里、公孙 B.中脘、内关、足

参苓白术散的功用是A.健脾益气，升阳举陷 B.健脾养胃，理气化痰 C.健脾益

2020年12月，我国网民规模达9.89亿，较2020年3月增长8540万。其中

心脏破裂的典型表现为（ ）。A.低血压，心音消失，无电活动 B.血压测不到，

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（　　）原则

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（　　）A.发起人选择拟

根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（　　）。 ①股权型证券化

证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（　　）。 ①证券公司普通债券 ②证

债券与股票的相同点有（　　）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是

（　　）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好 B.风险限额 C.风

以下（　　）属于风险管理策略。A.风险规避 B.风险对冲 C.风险转移 D

（　　）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警

（　　）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益 B.风险收益平衡

选题的构成要素包括（　　）等。A.名称及作者 B.编辑人员 C.稿件内容及出

含胆固醇较高的食物有（　　）。A.动物内脏 B.蛋黄 C.奶油 D.大豆

心脏破裂的典型表现为（　　）。A.低血压，心音消失，无电活动 B.血压测不到，