2. 从业资格
  3. 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，

考试题库2022-08-02  34
问题 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款。A.3B.5C.7D.10
选项 A.3
B.5
C.7
D.10
答案 A
解析 本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。
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