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从业资格
下列可以担任证券交易所的负责人的是( )。A.二年前因违法行为被开除的证券交易
下列可以担任证券交易所的负责人的是( )。A.二年前因违法行为被开除的证券交易
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2022-08-02
46
问题
下列可以担任证券交易所的负责人的是( )。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
选项
A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
答案
D
解析
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;(二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。(D选项中的张某自被解除职务之日起满了5年,所以可以担任。)
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证券市场基本法律法规
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