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证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报
资格题库
2022-08-02
78
问题
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会
选项
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
答案
A
解析
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报证券交易所备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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