发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以

admin2022-08-02  34

问题 发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以(  )万元的罚款。A.3~30B.4~40C.30~60D.10~100

选项 A.3~30
B.4~40
C.30~60
D.10~100

答案 D

解析 新《证券法》第二百一十四条?发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款;泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719538.html

最新回复(0)