2. 从业资格
  3. 发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以

发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以

admin2022-08-02  39
问题 发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）万元的罚款。A.3～30B.4～40C.30～60D.10～100
选项 A.3～30
B.4～40
C.30～60
D.10～100
答案 D
解析 新《证券法》第二百一十四条?发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719538.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)