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发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以
发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以
admin
2022-08-02
17
问题
发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )万元的罚款。A.3~30B.4~40C.30~60D.10~100
选项
A.3~30
B.4~40
C.30~60
D.10~100
答案
D
解析
新《证券法》第二百一十四条?发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款;泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
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