首页
登录
从业资格
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行
练习题库
2022-08-02
49
问题
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
答案
B
解析
考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719348.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。 ①证券公司是证券市场的主要参
在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ） ①中国香港银行
根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券
使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（ ）。A.证券市场信用控制 B.存
为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务
中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的
SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（ ）。 ①指令驱动 ②报
伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。 ①高级上市 ②标准
中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。 ①中国香港外汇基金②中国香港政府持有
随机试题
TheUSeconomyshouldexpandmodestlyincomingmonthsasahealthyjobmark
招待treat；entertain
【B1】[br]【B3】A、whereB、whenC、whatD、whichB结构衔接题。这句中的表语是由when引导的表语从句，是说明summer
当劳动者一方当事人在（）人以上，且有共同理由的劳动争议，称为集体劳动争议。A.
小李因资金周转困难，计划将汽车拿去典当。一般来说，汽车送去典当时要“四证齐全”，
个人理财顾问服务包括()专业性服务。A:个人理财产品推介B:财务分析C:投资
借贷记账法的记账规则不包括()。A.有借必有贷，借贷必相等 B.全
我国公民甲在美国杀人后逃回国内，中国法院依法对其进行了审判，这是基于（）管辖。
较大质量事故由（）组织有关单位制定处理方案。A.上级主管部门 B.省级水
根据《绿色施工导则》，关于非传统水源利用的说法，正确的有（）。A.优先采用
最新回复
(
0
)
