首页
登录
从业资格
有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入
有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入
免费题库
2022-08-02
61
问题
有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案
C
解析
考查证券市场禁入措施的相关规定。
有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(2)配合查处违法行为有立功表现的;
(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718932.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 营集合资产管理
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会
报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服
代表中国资本市场发展历程,是中国资本市场象征的指数为( )。A.上证综指 B
证券市场中介机构是指( )。A.从事证券的发行与交易的机构 B.为证券的发行
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是( )。A.《证券投资基金法》
下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于19
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划
随机试题
CaracashasbeencalledtheLosAnglesofSouthAmerica;at______theyLookexa
【B1】[br]【B4】[audioFiles]audio_eufm_j67_007(20082)[/audioFiles]welcome
Whatisthelecturemainlyabout?[originaltext]Listentolectureonthepro
HowtoCopewithYourSoul-destroyingJobsA)Weallhaveheard—o
下列选项中,与所给图形规律相同的是: A.如上图所示 B.如上图所示 C.
有延缓衰老作用的是A:黄芪B:党参C:枸杞子D:白术E:甘草
中国的电视人,必须正视这样一个事实:无论手机、网络还是其他移动终端,真正对电视形
单位以非法占有为目的,利用签订、履行借款合同诈骗银行或其他金融机构贷款的,应对A
Richter疝、Littre疝和Maydl疝的共同点是( )。A.疝内容物相
党的十九大围绕实现“两个一百年”奋斗目标,对()等作出战略部署。A.经济建设
最新回复
(
0
)