首页
登录
从业资格
有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入
有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入
免费题库
2022-08-02
55
问题
有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案
C
解析
考查证券市场禁入措施的相关规定。
有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(2)配合查处违法行为有立功表现的;
(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718932.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 营集合资产管理
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会
报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服
代表中国资本市场发展历程,是中国资本市场象征的指数为( )。A.上证综指 B
证券市场中介机构是指( )。A.从事证券的发行与交易的机构 B.为证券的发行
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是( )。A.《证券投资基金法》
下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于19
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划
随机试题
ThesurveysofERShelplow-incomehouseholdsdevelopeconomizingpractices.[br
Haiti’sTourismA)LikemanyofitsCaribbeanneighbors,Haitioncedrewm
党的十九大报告指出,坚持节约优先、()的方针,坚持生产发展、生活富裕、生态良好
民事法律关系中的代理是指( )。A.代理人和被代理人之间的关系 B.被代理人
我国审计法规定的审计法律责任是:A:国家审计的法律责任 B:社会审计的法律责任
人口的()等因素都对劳动力供给有影响。A.城乡结构 B.素质结构 C.年龄结
关于慢性阻塞性肺病的主要发病因素,下列哪一项是错误的A.呼吸道局部防御功能和免疫
洗钱的过程中,被形象地描述为“甩干”阶段的为()。 A.转移阶段B.培植
表实无汗或温病内热口渴者慎用的辛温解表剂是A.表实感冒颗粒 B.正柴胡饮颗粒
下列施工单位报审、报验用表中,需专业监理工程师提出审查意见后,由总监理工程师审核
最新回复
(
0
)