首页
登录
从业资格
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。A.恐怖组织及
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。A.恐怖组织及
admin
2022-08-02
52
问题
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
选项
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
答案
C
解析
本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。C项,证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718895.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
构成我国信用债市场主体的有( )。 ①中期票据 ②短期融资券 ③企业债
资本的功能主要体现在( )方面。 ①为金融机构提供融资 ②可以抵御风险损失
间接融资的特点有( )。 ①间接性 ②融资的相对集中性 ③融资信誉有较大
下列关于金融期权的定义,说法正确的有( )。 ①期权是指其持有者能在规定的期
为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为( )。A.主板市场
短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在( )内还
关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是( )。 ①封闭式基金的收益分配每
中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员
下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间,说法正确的是( )。
伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是( )。A.主板市场
随机试题
Cityofficialsareconsideringbuildingapathtogivethepublic______tothes
ThisorganizationbroughtWesternartiststogetherinthehopeofmakingmoreof
A—multimediamessageserviceJ—fixeddialB—subscriberidentitymoduleK—aut
Whatisthemainideaofthispassage?[br]Whydoestheauthorgiveaseriesof
Formanypatients,institutionalcareisthemost________andbeneficialformo
下列有关设备层设置的规定,错误的是:()A.设备层的净高应根据设备和管线的安
共用题干 患者,男,75岁,前列腺肥大压迫尿道,造成排尿受阻,出现尿潴留。上述
绿色建筑评价指标中,()决定项目是否达标,为绿色建筑的必备条件。A.控制项
道路客运基本运价是以()在等级公路上运输为典型条件确定的每人公里运价。A.高一级
在点声源声场中,和声屏障衰减有关的因素有( )。A.声程差 B.声波频率
最新回复
(
0
)