首页
登录
从业资格
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。A.恐怖组织及
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。A.恐怖组织及
admin
2022-08-02
78
问题
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
选项
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
答案
C
解析
本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。C项,证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718895.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
构成我国信用债市场主体的有( )。 ①中期票据 ②短期融资券 ③企业债
资本的功能主要体现在( )方面。 ①为金融机构提供融资 ②可以抵御风险损失
间接融资的特点有( )。 ①间接性 ②融资的相对集中性 ③融资信誉有较大
下列关于金融期权的定义,说法正确的有( )。 ①期权是指其持有者能在规定的期
为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为( )。A.主板市场
短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在( )内还
关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是( )。 ①封闭式基金的收益分配每
中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员
下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间,说法正确的是( )。
伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是( )。A.主板市场
随机试题
[originaltext]Americanswhoremember"thegoodolddays"arenotaloneinc
PresidentCoolidge’sstatement,"ThebusinessofAmericaisbusiness,"still
RenewableEnergy[A]Inthepastcentury,ithasbeenseen
在对医疗服务过程的风险控制时,()是指被保险人已经获得初次诊断(第一诊疗意见)的
女性,40岁,教师,右下肢静脉迂曲扩张15年,长时间站立有酸胀感,近2年右小腿胫
A.风水相搏 B.湿毒浸淫 C.水凌心肺 D.邪陷心肝 E.水毒内闭急性
A. B. C. D.
下列关于我国京剧的表述中,不正确的是:A.京剧已列入人类非物质文化遗产代表作名录
常用的安全评价方法不包括()。A.事故致因因素安全评价方法 B.危险度分
(2018年真题)建设工程组织平行施工的特点有( )。A.能够充分利用工作面进行
最新回复
(
0
)