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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的
admin
2022-08-02
55
问题
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年
选项
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
答案
C
解析
本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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