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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
资格题库
2022-08-02
39
问题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动
选项
A.督促其加快整改
B.撤销其有关业务许可
C.延长整改期限
D.限制其业务活动
答案
B
解析
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:
(1)限制业务活动;
(2)责令暂停部分业务;
(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;
(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;
(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可。
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:
(1)责令停业整顿;
(2)指定其他机构托管、接管;
(3)撤销经营证券业务许可;
(4)撤销。
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