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  3. 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产

免费题库2022-08-02  38
问题 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（　　）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④
选项 A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④
答案 B
解析 在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
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