首页
登录
从业资格
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产
免费题库
2022-08-02
69
问题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④
选项
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④
答案
B
解析
在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求,证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718803.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试
我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有( )。 ①合格境外投资者应当在
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是( )。 ①每家证券公司设立的私募
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有( )。 ①发行人是借入资金的
以下( )利率工具可作为利率期权的基础资产。 ①政府短期债券 ②政府长期债
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
按照《企业年金基金管理办法》的规定,企业年金投资范围不包括( )。A.银行存款
任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是( )。
商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展
随机试题
[audioFiles]audio_etoefz_043(20051)[/audioFiles]A、Dryhisclothesforanotherf
[originaltext]W:WelcometothiseditionofTalkoftheNationWe’retalkingth
Accomplishedteachersofworldlanguagesarekeenlyawarethatyoungpeople
临床生物化学是一门新兴的、年轻的学科,它是化学,生物化学和临床医学的结合,它又被
决定测绘项目设备资源配置方案的主要因素不包括( )。A.测区状况 B.作业方
企业分析生产进度滞后的原因,并优化生产组织以保证生产目标实现,这些活动属于()。
古典总供给曲线存在的条件是( )。[农村信用社真题]A.产出水平由充分就业水平
藻酸钾印模材料的储存时间应不超过A:3个月 B:6个月 C:9个月 D:1
以下所列进口货物,必须在卸货口岸实施检验检疫的有()。 A.电池B.散装转
事故调查报告的内容包括()。A.事故发生经过和事故救援情况 B.事故发生的原因
最新回复
(
0
)