根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利

练习题库2022-08-02 59

问题根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（　　）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度

选项 A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度

答案 D

解析证券公司利益冲突管理。证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718421.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2019年真题）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）

（2019年真题）委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。 Ⅰ．整数委

（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（

（2019年真题）根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）

（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（

（2019年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之

（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。 Ⅰ．

（2019年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

Thecar,andtheroadsittravelson,willberevolutionizedinthetwentyf

PassageOneITEMONEFORSALE:OceanKayakFrenzy,BrightYellow,＄300;

AustraliahasbeenunusualintheWesternworldinhavingavery【C1】______at

Kellyisputtingthefinal______toherspeech.A、notesB、remarksC、commentsD、to

米酵菌酸能够抑制氧化磷酸化是因为它直接作用于（　　）。A.复合体Ⅰ B.复合体

下列不属艾柱灸的是A.无瘢痕灸 B.瘢痕灸 C.隔姜灸 D.隔附子饼灸

影响药物作用的因素属于病人生理因素的有_，，____，_

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

下列说法正确的是（） A.运动的物体有惯性，静止的物体没有惯性 B.力的作

甲企业是增值税一般纳税人，2021年5月5日持银行汇票购入A材料一批，增值税专用

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2019年真题）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）

（2019年真题）委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。 Ⅰ．整数委

（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（

（2019年真题）根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）

（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（

（2019年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之

（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。 Ⅰ．

（2019年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

Thecar,andtheroadsittravelson,willberevolutionizedinthetwentyf

PassageOneITEMONEFORSALE:OceanKayakFrenzy,BrightYellow,＄300;

AustraliahasbeenunusualintheWesternworldinhavingavery【C1】______at

Kellyisputtingthefinal______toherspeech.A、notesB、remarksC、commentsD、to

米酵菌酸能够抑制氧化磷酸化是因为它直接作用于（ ）。A.复合体Ⅰ B.复合体

下列不属艾柱灸的是A.无瘢痕灸 B.瘢痕灸 C.隔姜灸 D.隔附子饼灸

影响药物作用的因素属于病人生理因素的有_____，______，______，_

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

下列说法正确的是（） A.运动的物体有惯性，静止的物体没有惯性 B.力的作

甲企业是增值税一般纳税人，2021年5月5日持银行汇票购入A材料一批，增值税专用

米酵菌酸能够抑制氧化磷酸化是因为它直接作用于（　　）。A.复合体Ⅰ B.复合体

影响药物作用的因素属于病人生理因素的有_，，____，_