首页
登录
从业资格
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，
考试题库
2022-08-02
62
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
选项
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
答案
D
解析
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718362.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，
（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在
（2019年真题）货币政策的信用传导机制包括（）。 Ⅰ、银行信贷渠道 Ⅱ、
下列属于证券金融公司职责范围的有（）。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 ①有效实施证券公司常规监管
随机试题
Foronebriefmoment,afteryearsoffearandloathing,Americaseemedready
某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日结算价分别为
[audioFiles]2016m12s/audio_ezfj_201610_013[/audioFiles]EnvironmentallyFrie
Whatshouldyoudowhenaguestmakeacomplaint?First,takeyourtimeandlist
_____lastFriday,hewouldhavegottoParis.A、WouldheleaveB、HadheleftC、I
下列可逆反应达到平衡后，升高温度或减小压强，平衡都向正反应方向移动的是（）
常用的焊接机械有（）。A.交流弧焊机 B.逆变式直流脉冲氩弧焊机 C.硅整
杜绝剩菜剩饭的“光盘行动”已被越来越多的人所接受并努力践行。倡导和践行“光盘行动
公司从本年度起每年年末存入银行一笔固定金额的款项，若按复利制用最简便算法计算第n
按所归属的会计要素不同，“预收账款”属于( )类账户。A、资产 B、负债 C
最新回复
(
0
)
