2. 从业资格
  3. (2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行

(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行

资格题库2022-08-02  27
问题 (2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录
选项 A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录
答案 A
解析 财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1．具有证券从业资格；2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．最近24个月无违反诚信的不良记录；7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
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