2. 从业资格
  3. (2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（

(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（

练习题库2022-08-02  9
问题 (2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
选项 A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
答案 D
解析 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（6）其他需要考虑的情形。
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