首页
登录
从业资格
(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以()为出发点,重点规定了证券经纪业务
(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以()为出发点,重点规定了证券经纪业务
考试题库
2022-08-02
55
问题
(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以()为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务作了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务作了规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718064.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不
资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自
挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵
以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。A.两者
证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会
以下()股票是指,在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或者大部分股
商业银行的主要业务包括()。 ①资产业务 ②负债业务 ③担保承诺类业务
证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证
随机试题
Newwayshavebeenfoundtopreventtheriver______.A、nottobepollutedB、again
Therewasonethoughtthatairpollutionaffectedonlytheareaimmediately
SUPPLENESS:LIMBER::A、congruity:fickleB、maintenance:sustainableC、normality
Farewell,Libraries?Amazon,corn’srecentannouncem
先天性风疹综合征约有1/3在新生儿期有先天性畸形。下列表现中哪一项,应除外A.肺
某连续变量分为五组,第一组为40-50,第二组为50-60,第三组为60-70,
实物状况比较修正的内容包括()。A:环境景观 B:地形地势 C:朝向楼层
A.β受体阻断药B.尼莫地平C.利舍平D.硝苯地平E.氢氯噻嗪和普萘洛尔高血压伴
继电保护和安全自动装置()等相关二次设备直流电源异常或消失属于危急缺陷
根据民法典规定,高等院校属于A.机关法人 B.营利法人 C.事业单位法人
最新回复
(
0
)