2. 从业资格
  3. 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券

题库2022-08-02  36
问题 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50
选项 A.10
B.20
C.30
D.50
答案 D
解析 证券公司及其主要股东、实际控制人违反规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以五十万元以下的罚款。
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