首页
登录
从业资格
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 ①严重违
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 ①严重违
admin
2022-08-02
23
问题
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的A.②③B.①②③④C.②④D.①②③
选项
A.②③
B.①②③④
C.②④
D.①②③
答案
B
解析
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;
②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;
③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的;
④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;
⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;
⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;
⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;
⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717758.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
整个证券市场的核心是()。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩
根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为() ①投机型 ②稳健型 ③
()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利
个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下不属于个人投资者的特点是()。A.投
证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是()。A.完善的证券市场体系 B
证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投
证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。A.诚实信用 B.公正
下列有关我国凭证式国债的说法中,正确的是()。A.凭证式国债是一种可以上市流通
有关记名股票的特点,叙述正确的有()。①股东权利归属于记名股东 ②可以一次或
随机试题
Individualsareincreasinglybeingaskedtotakeonsoleresponsibility—and
WhichofthefollowingitalicizedphrasesisINCORRECT?A、Thishouseisthreetim
Environmentiseverythingthatsurroundsus:plants,animals,buildings,coun
Thebenefitstocitizensofmodernindustrialsocietymayhave【C1】______some
GCL垫施工流程为()。A.基底检验→吊运就位→人工铺展→搭接宽度调整→搭接处
暴露疗法护理中最重要的是A.采用吸水性强的敷料包扎,达到要求的厚度和范围B.抬高
嘌呤、嘧啶合成需要的共同原料是A:天冬酰胺 B:一碳单位 C:甘氨酸 D:
( )是指与人们通常考虑问题的方向相反的思考方法。A.逆向思维法 B.发散思
下列施工项目中,属于经批准可以采用邀请招标方式发包的有()工程项目。A.受
急性肾小球肾炎患儿在疾病早期突然发生惊厥。最可能的原因是A.高热惊厥 B.高血
最新回复
(
0
)