首页
登录
从业资格
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入
资格题库
2022-08-02
21
问题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
答案
D
解析
考点:本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717236.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。A.8% B.11%
证券公司借入次级债务,长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的()。A.15
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立()。A.转融通专用
影响净资产收益率的因素有()。 ①销售利润率 ②资产周转率 ③杠杆比率
下列属于证券市场中介机构的有()。 ①证券公司 ②投资咨询机构 ③财务顾
根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据偿还余额不得超过企业净
以下关于公募基金的说法正确的有()。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募基金
以下对金融远期合约说法正确的是()。 ①交易可协商 ②存在对手违约风险
以下对证券交易所交易原则说法正确的是()。 ①价格较高的买入申报优先于价格较
金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征,以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有
随机试题
[audioFiles]audio_etoefz_055(20051)[/audioFiles]A、GivethesecretaryJanet’sne
春秋时期,楚文王垂涎息国国君夫人息妫的天生丽质,派兵灭了息国,霸占了息妫。他们一起生活了好多年,甚至还养了孩子,然而息夫人从来不愿开口跟楚文王说一句话。
[originaltext]W:Asinglecigarettesoldonastreetcornermaynotcostalot;
我国商业健康保险存在的问题有哪些?
Wilson病时不可能出现以下哪种变化A.血清总铜浓度升高B.血清游离铜浓度升高
下列对资源和环境的影响效果指标说法不正确的是()。A: B:项目的综合能耗水
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
当旅游者对旅行社产品的()时,旅游者就会认为旅行社产品质量低劣,并且会对
要求联合接地装置接地电阻值小于1Ω的通信局(站)有()。 A.综合楼
余额是一个时点指标,说明某类经济内容的增减变动情况。
最新回复
(
0
)