首页
登录
从业资格
甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数
甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数
考试题库
2022-08-02
52
问题
甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经偿还,乙在2年前存在违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是( )。A.丙B.甲C.乙D.丁
选项
A.丙
B.甲
C.乙
D.丁
答案
A
解析
财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具有证券从业资格证书。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人(5)未负有数额较大到期未清偿的债务(6)最近24个月无违反诚信的不良记录(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚(9)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717202.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。
公司发行记名股票应当记载的事项包括()。 ①股东的姓名 ②各股东所持股份数
下列有关可转换债券的表述,正确的有()。 ①我国的可转换公司债券的期限最短为
回购交易通常情况下只有()小时,是一种超短期的金融工具。A.6 B.12
在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是:发行后股本总额不少于()万元。A
以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化
以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是()。A.德国某资产管理公司,经营
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在()时。A.出席股东大会
证券公司借入期限为()的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。A.
下列关于上市公司增发的特别规定,表述正确的有()。 ①发行价格不低于公告招股
随机试题
Vitamins,likeminerals,arechemicals.Thereisabsolutelynotdifference(
Whenwewantto(56)otherpeoplewhatwethink,wecandoitnotonlywith
对已经履行的各项工作内容进行归纳整理的资产评估基本程序是( )A、收集整理评估资
湖南省现有13个地级市,一个自治州。
元朝时,把音乐、歌舞、动作、念白融合在一起的综合性艺术是()。A.散曲
A.逍遥散 B.桂枝汤 C.阳和汤 D.小建中汤 E.痛泻要方方中芍药与
既可活血祛瘀又可润肠通便的药物是A.桃仁B.杏仁C.柏子仁D.苏子E.红花
属于急性淋巴细胞白血病的化学染色特点的是A.过氧化物酶染色阳性的原始细胞
另外,该公司2007年净利润为2420万元。 反映公司盈利能力的指标有
心理咨询的次数一般是()。 A.每周1~2次 B.每周2~3次 C.两周1
最新回复
(
0
)