首页
登录
从业资格
证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。A.采取抽奖、回扣或者赠送
证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。A.采取抽奖、回扣或者赠送
资格题库
2022-08-02
16
问题
证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.预测基金的证券投资业绩C.挪用基金销售结算资金D.从基金管理人处收取客户维护费
选项
A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.预测基金的证券投资业绩
C.挪用基金销售结算资金
D.从基金管理人处收取客户维护费
答案
D
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售推介中,不得预测基金的证券投资业绩,禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717079.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元,负债
负责提升证券化产品信用等级的机构是()。A.资金和资产存管机构 B.特定目的
佣金费用的组成部分不包括()。A.证券公司经纪佣金 B.证券交易所手续费
证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()。 ①协助办理有关开户手续
封闭式基金的固定存续期通常()。A.无固定期限 B.在5年以上 C.在15
在下列各种基金中,管理费率最低的是()。A.价值型股票基金 B.债券基金
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.4 B.5 C
在大多数国家,社保基金分为两个层次:一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基
以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。A.集合投资 B.专业理财
集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、
随机试题
Peoplecannowavoidhavingtosortthroughalbumsfromseveraldifferentfr
Tangledfightingbetweenthethreeracesbrokeout______Serbsvotedonapeace
Peoplecannowavoidhavingtosortthroughalbumsfromseveraldifferentfr
扩音控制室与可控硅调光设备在下列布置方案中()正确。A.毗邻 B.同一房同
A.肺动脉瓣区第二音固定分裂 B.肺动脉瓣第二音降低 C.肺动脉瓣第二音亢进
产后血性恶露持续的时间一般是( )。A.1~2天 B.3~4天 C.8~10
下列关于远期交易和期货交易的区别,说法错误的是()。A.期货合约在交易所内交易
与专业管线图对比,综合管线图上的最大不同是( )。A.包含管线两侧地形信息
9月1日,沪深300指数为2970点,12月到期的沪深300期货价格为3000点
我国目前非税收入管理范围包括()。A:行政事业性收费B:债务收入C:国有资产
最新回复
(
0
)