2. 从业资格
  3. 证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。A.向客户介绍与证券交易有关的法

证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。A.向客户介绍与证券交易有关的法

题库2022-08-02  37
问题 证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
选项 A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案 C
解析 《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716968.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)