首页
登录
从业资格
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。A.向客户介绍与证券交易有关的法
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。A.向客户介绍与证券交易有关的法
题库
2022-08-02
36
问题
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
选项
A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
C
解析
《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716968.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
会员制证券交易所设有的机构有()。 ①董事会; ②理事会; ③会员大会;
按投资标的划分,证券投资基金可分为()。 ①债券基金; ②股票基金; ③
证券市场监管的意义是()。 ①保障广大投资者合法权益的需要 ②维护市场良好
证券交易所的主要职能包括()。 ①提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信
在我国,证券发行核准制是指()提出发行申请,()推荐,()审核,最终经(
与认购、认沽期权价值均正相关的是()。?A:标的资产波动率 B:标的证券价格
下列关于证券公司债券的说法错误的是()。?A:证券公司发行债券应符合《公司债券
下列关于股票性质的描述,错误的是()。?A:股票是有价证券、要式证券 B:股
我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实
沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。?A:9:15-9:
随机试题
Completethenotesbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSAND/ORANUMBERforeach
[originaltext]M:Alexandra,wheredidyouworkbefore?W:Iworkedatanairpor
Whatifwecouldreadthemindofaterrorist?ResearchersatNorthwesternUn
社会结构是指社会要素之间相互关系的方式,其内容就是人与人之间的社会关系的总和。社
与肺气肿发病有关的是A.胆碱酯酶活性正常 B.腺苷酸环化酶增高 C.磷酸二酯
治疗原发性肝癌气滞血瘀证,应首选的方剂是A.逍遥散合桃红四物汤 B.茵陈蒿汤合
下列情况中,可能存在多重共线性的有()。 Ⅰ.模型中各对自变量之间显著
辛甘温热,为治疗下元虚冷之要药的是()。 A.高良姜 B.附子 C.干姜
共用题干 LivingAloneIsJoyfulMoreandmo
某建造于大城市市区的28层公寓,采用钢筋混凝土剪力墙结构体系。平面为矩形,共6个
最新回复
(
0
)