首页
登录
从业资格
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。A.向客户介绍与证券交易有关的法
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。A.向客户介绍与证券交易有关的法
题库
2022-08-02
22
问题
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
选项
A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
C
解析
《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716968.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
会员制证券交易所设有的机构有()。 ①董事会; ②理事会; ③会员大会;
按投资标的划分,证券投资基金可分为()。 ①债券基金; ②股票基金; ③
证券市场监管的意义是()。 ①保障广大投资者合法权益的需要 ②维护市场良好
证券交易所的主要职能包括()。 ①提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信
在我国,证券发行核准制是指()提出发行申请,()推荐,()审核,最终经(
与认购、认沽期权价值均正相关的是()。?A:标的资产波动率 B:标的证券价格
下列关于证券公司债券的说法错误的是()。?A:证券公司发行债券应符合《公司债券
下列关于股票性质的描述,错误的是()。?A:股票是有价证券、要式证券 B:股
我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实
沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。?A:9:15-9:
随机试题
Thecompanyhadtoputforwarda(propose)______thatlay-offs(下岗)beconsidered.p
设某种商品的需求函数是Q=a-bP,其中Q是该产品的销售量,P是该产品的价格,常
科学理论的基本组成包括()A.科学概念 B.科学命题 C.科学推论 D.
A.臂丛神经主要由C5、C6、C7、C8、T1脊神经的前支组成 B.偶加C4及
开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井,必须有预防和隔绝煤尘爆炸的措施。矿井的两翼、相邻的
A.低血糖反应 B.胃肠道反应 C.乳酸酸中毒 D.水肿 E.白细胞减少
入汤剂宜后下的药物是()A.附子 B.肉桂 C.干姜 D.吴茱萸
观察的______性意味着发现事物的内在联系。
根据FIDIC《施工合同条件》,对投标书中明显数字计算错误的修正,正确的是(
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。A.基金投
最新回复
(
0
)