首页
登录
从业资格
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( ) Ⅰ.
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( ) Ⅰ.
练习题库
2022-08-02
31
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( )Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
D
解析
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: ?1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
?2.有100万元人民币以上的注册资本;
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
?4.有公司章程;
?5.有健全的内部管理制度;
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716883.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
国际上重要的股票价格指数期货包括()。 ①芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格
根据资产证券化的地域划分,可以分为()。 ①离岸资产证券化 ②境内资产证券
报价驱动也被称为做市商制度,其特点包括()。 ①证券交易价格由买方和卖方力量
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。 ①上市公司 ②从事证
国务院证券监督管理机构包括() ①国务院证券监督管理机构 ②国务院证券监督
按基础工具划分,金融期货主要有()。 ①资产类期货; ②外汇期货; ③利
作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进
证券公司借入的次级债务如果期限为()以上,则为长期次级债务?A:三年(含)
在证券账户注册资料变更业务中,将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后,中国结
随机试题
Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtow
ThegovernmentofBurkinaFasograntedscientistspermissiontoreleasegenet
Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayaboutjudgingapers
已知(1+1/n)^n-e与b/n^a为n→∞时的等价无穷小,求a,b。
肺癌异位内分泌综合征包括A.高钙血症 B.神经肌肉综合征 C.异位ACTH综
共用题干 下面是某求助者的WAIS-RC的测验结果:该求助者分测验成绩处于常模
下列关于A—U过程创新模式的表述,错误的是()。A.A—U过程创新模式是从产业
甲国一段时间内国际收支平衡表如下:(单位:亿美元) 甲国政府向国外提供50
甲乙双方于10月1日签订买卖合同,合同价款100万元,约定买方支付定金20万元。
垃圾填埋场进行泥质防水层施工,质量检验项目包括渗水试验和()检测。A.平整
最新回复
(
0
)