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从业资格
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( ) Ⅰ.
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( ) Ⅰ.
练习题库
2022-08-02
29
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( )Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
D
解析
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: ?1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
?2.有100万元人民币以上的注册资本;
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
?4.有公司章程;
?5.有健全的内部管理制度;
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。
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