首页
登录
从业资格
下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司为证券资产管理客
下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司为证券资产管理客
练习题库
2022-08-02
44
问题
下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用;Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定;Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715435.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为开盘集合竞价时间。A
开放式基金在任何交易日日终,持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基
关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是()。A.规模和期限在任何
根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定,申请办理社保基金投资管理业务应具有
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。A.已上市交易的
《证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。A.已上市交易的股票 B.可
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有()。 Ⅰ.对证券流通与发行的中
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列
设立证券公司应当具备的条件有()。 Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
随机试题
ThisistheweatherScobieloves.Lyinginbedhetoucheshistelescopelovin
IseenoconflictinwhattheBibletellsmeaboutGodandwhatsciencetel
Therelationshipof"Theyaregoingtohaveanotherbaby"and"Theyhaveachild
Aftergraduatingfromuniversity,somestudentsstruggletogotosuperciti
Hewasaboutfortyyearsold,______,industrious,andmadealivingfromthelit
HowExerciseMakesYouSmarterExercisedoesmorethanbu
(2018年)除国家税务总局另有规定外,税务师事务所可采取的组织形式有()。A
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加
下列可以导致里急后重的疾病是A.直肠癌 B.胃癌 C.食管炎 D.肠梗阻
期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。A
最新回复
(
0
)