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下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司为证券资产管理客
下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司为证券资产管理客
练习题库
2022-08-02
43
问题
下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用;Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定;Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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