首页
登录
从业资格
证券经纪人在执业过程中,不得从事( )活动。 A、向客户介绍证券投资的基本知
证券经纪人在执业过程中,不得从事( )活动。 A、向客户介绍证券投资的基本知
最全题库
2022-08-02
36
问题
证券经纪人在执业过程中,不得从事( )活动。 A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
选项
答案
B
解析
证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外,也不得有以下行为:(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714640.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
申请证券上市交易应当满足的条件有()。Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ
证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.
记账式国债的发行分为()。Ⅰ.证券交易所市场发行Ⅱ.银行间债券市场发行Ⅲ.同时
证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ.提供场所和设
证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券
下列关于股票特征的说法,正确的是()。Ⅰ.股票是一种物权证券Ⅱ.股票本身虽然没
中国证券业协会的诚信信息来源有()。Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ.中
证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ.基金规模迅速增长Ⅱ.开放式基金后来居上Ⅲ.
关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是()。A:接纳的会员,应当是有权部
随机试题
Thee-scoreisaconsumerratingmetricusedtodetermineanindividual’spo
Children’sliteraturetracesitsbeginningstopreliteratetimes,whenancie
人们根据软件维护的性质不同,将软件维护分为更正性维护、适应性维护、完善性维护、预
患者咳嗽痰少,形体消瘦,午后潮热,舌红少苔,脉细数,其临床意义是()A
下列各项资产减值中,不在《资产减值》准则中规范的是( )。
LOF基金份额的场内赎回申报单位为()。A.100份或其整数倍 B.5
基金财务会计报告分析的作用有( )。 Ⅰ评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
阿里巴巴电子商务是()电子商务的典型代表A、B2B B、C2C C、020
有关钠泵的叙述,错误的是 A.属于主动转运 B.通过分解ATP获得能量,有A
最新回复
(
0
)