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从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的， 下列说法正确的
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的， 下列说法正确的
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2022-08-02
62
问题
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅳ
选项
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，
由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，
由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；
对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714380.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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