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国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。 Ⅰ.要求证券公司
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。 Ⅰ.要求证券公司
练习题库
2022-08-02
78
问题
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定,
国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、
经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,
要求其对有关检查事项做出说明;②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、
资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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