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证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制
资格题库
2022-08-02
52
问题
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅲ、Ⅳ
选项
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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